Arbeitsablauf

Arbeitsabläufe müssen so gestaltet werden, dass die Erfüllung der Compliance- Anforderungen erleichtert und ermöglicht wird.

8.1 Operative Planung und Steuerung

Das Unternehmen sollte die Prozesse planen, umsetzen und steuern, die erforderlich sind, um Compliance-Verpflichtungen zu erfüllen und die in 6.1 (Maßnahmen zur Bewältigung von Compliance-Risiken) bestimmten Maßnahmen umzusetzen, durch:
– Definition von Zielsetzungen der Prozesse;
– Festlegung von Kriterien für die Prozesse;
– Umsetzung der Prozesssteuerung in Einklang mit den Kriterien;
– Aufbewahrung von dokumentierten Informationen, soweit dies erforderlich ist, um sicher sein zu können, dass die Prozesse wie geplant ausgeführt werden.

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